股权质押是可否更名，相关内容有哪些

发布于：2019-01-07 18:30

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股权质押通俗来讲，就是把股票或者股份用作抵押来进行担保的一种形式。股权质押的应用是相当广泛的，它的风险较小，各种权益也基本不受影响。但不可避免的是，股权质押在实践中同样会有问题产生，在本文中，律师365小编围绕股权质押是可否更名这一主题，做了相关资料的整理。

一、股权质押

股权质押，是一种担保方式，即为担保债务的履行，债务人或者第三人依法将其股权出质给债权人，债务人不履行债务或者发生当事人约定的实现质权的情形，债权人有权就该股权优先受偿。这里的“股权”既包括有限责任公司的股东出资，也包括股份有限公司的上市或非上市股票;股权的所有人为出质人，既可能是债务人也可能是第三人;债权人为质权人，其“优先受偿”主要指在债务人不履行债务时，依法变卖、拍卖出质股权后优先于出质人的其他债权人受偿所得价款的权利。

二、股权质押的限制

(一)、直接限制

直接限制即直接对质押的股权或者质押条件进行法律限制，如规定：

1、公司不得接受本公司的股票作为质押权的标的;

2、管理层受让企业国有产权时，不得向包括标的企业在内的国有及国有控股企业融资，不得以这些企业的国有产权或资产为管理层融资提供质押;

3、国有股东授权代表单位持有的国有股只限于为本单位及其全资或控股子公司提供质押，用于质押的国有股数量不得超过其所持该上市公司国有股总额的50%，且必须事先进行充分的可行性论证，明确资金用途(不得用于买卖股票)，制订还款计划，并经董事会(不设董事会的由总经理办公会)审议决定;

4、外商投资企业的投资者不得质押未缴付出资部分的股权，经企业其他投资者同意质押股权的，还须经审批机关批准和备案，否则质押行为无效;

5、证券公司向商业银行股票质押贷款时，质押的股票不得是上一年度亏损的上市公司股票、前六个月内股票价格的波动幅度(最高价/最低价)超过200%的股票、证券交易所特别处理或停牌、除牌的股票。

(二)、间接限制

对股权质押的间接限制，主要表现为我国对股权转让的限制。因为股权质押的潜在后果，就是在债务人不偿还债务时，可以折价或者拍卖或协议转让出质股权。我国担保法也明确限定“依法可以转让的股份、股票”可以质押，以有限责任公司和股份有限公司的股份出质的，适用公司法股份转让的有关规定。是故，股权质押与股权转让两者密不可分，“依法可以转让”是股权质押的必要前提。但基于法人治理、国有资产保值、国家经济安全等考虑，我国公司法以及外商投资、证券监管及国有资产管理等部门对股权转让进行了诸多限制，客观上起到了限制股权质押的后果。

如针对有限责任公司规定，公司股东向股东以外的人转让股权，应经其他股东过半数同意。针对股份有限公司规定：

1、发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。

2、股东大会召开前二十日内或者公司决定分配股利的基准日前五日内，不得进行记名股票转让的股东名册变更登记。

3、在任职期间，公司董事、监事、高级管理人员每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五;所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让;在离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份;本人承诺一定期限内不转让所持本公司股份并在该期限内的，不得转让其股份。

4、持有上市公司5%以上股份的股东，不得在买入后六个月内将该股份卖出。

5、在上市公司收购中，收购人对所持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的六个月内不得转让。

如针对国有股权转让规定，国有股权转让需经有关国有资产监督管理机构批准。转让全部国有股权或者转让部分国有股权致使国家不再拥有控股地位的，需报本级人民政府批准。

三、股权质押的设定

1、定股权质押，一是要签订股权质押合同，二是要办理股权出质登记。前者在于明确出质人和质权人之间的权利义务，后者在于对外公示以确立质权人对抗第三人的优先受偿权。

2、根据我国物权法第226条规定，“以基金份额、股权出质的，当事人应当订立书面合同”。由于权利质押没有规定的内容，可适用动产质押的规定，因此权利质押合同也包括被担保的主债权种类、数额、债务人债务履行期、质物情况、质押担保的范围等动产质押合同的内容，且不得作流质约定即约定在债务履行期届满质权人未受清偿时，股权的所有权转移为质权人所有。

3、关于质押合同的生效时间，最高法院关于担保法的司法解释第103条规定，以上市公司的股份出质的，质押合同自股份出质向证券登记机构办理出质登记之日起生效;以非上市公司的股份出质的，质押合同自股份出质记载于股东名册之日起生效。因此，股权质押合同的生效时间也就是出质股权登记的时间，且对非上市公司股份出质的登记地在公司而不是工商局。从目的看，质押合同重在明确出质人和质权人的权利义务，质权设定则重在确立质权人对抗第三人的优先权，质押合同生效不等于股权完成设质，两者关系同房屋买卖合同生效与房产权属变更登记的关系实无二致。

4、我国物权法显然已开始有意将质权设立与质押合同生效区分开来，该法第226条明确规定出质。

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